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發布機構: 索 引 號: 11140900012775903Q\2018—00062
標     題: 臨汾市人民政府辦公廳
關于印發臨汾市上市掛牌后備企業資源庫
設立和管理辦...
添加日期: 2018-10-19
文     號: 臨政辦發〔2018〕73號 生成日期: 2018-10-19
主題分類: 國民經濟管理、國有資產監督/其他 主 題 詞:

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臨汾市人民政府辦公廳

關于印發臨汾市上市掛牌后備企業資源庫

設立和管理辦法的通知



各縣、市、區人民政府,各開發區、風景區管委會,市直有關部門:

  《臨汾市上市掛牌后備企業資源庫設立和管理辦法》已經市人民政府同意,現印發給你們,請遵照執行。

臨汾市人民政府辦公廳

2018年10月19日

(此件公開發布)



臨汾市上市掛牌后備企業資源庫

設立和管理辦法


第一章 總則


第一條 為貫徹落實山西省人民政府辦公廳《關于加快我省多層次資本市場發展的實施意見》(晉政辦發〔2015〕90號)、《關于印發山西省上市掛牌后備企業資源庫設立和管理辦法的通知》(晉政辦發〔2018〕47號)和市委、市政府《關于進一步支持民營經濟健康發展的措施》(臨發〔2015〕14號)精神,進一步加強全市上市掛牌后備企業培育,大力推動我市資本市場發展工作,特制定本辦法。

第二條 按照“培育一批、股改一批、掛牌一批、上市一批”的基本思路,動態篩選一批符合國家產業政策、主營業務突出、競爭能力較強、盈利能力較好、具有發展潛力的重點企業,設立分層次、分梯隊的臨汾市上市掛牌后備企業資源庫(以下簡稱“后備企業資源庫”)。

第三條按照市委、市政府打贏脫貧攻堅戰和深化轉型綜改的任務要求,圍繞培育戰略性新興產業和貧困地區支柱產業,后備企業資源庫首批入庫企業數量不少于50家。


第二章 入庫企業條件


第四條 根據資源庫設立宗旨,要求入庫企業具備以下條件:

  (一)經工商注冊經營期滿一年以上的有限責任公司;

  (二)符合國家產業政策、環保政策;

  (三)主營業務、盈利模式清晰可持續;

  (四)產品或服務具備競爭力;

  (五)股權清晰;

  (六)企業及其股東近兩年內無違法違規紀錄,財務稅收無不良記錄。

第五條 除滿足上述基本儲備培育條件之外,重點扶持企業還應符合以下條件:

  (一)最近兩年持續盈利,各項指標符合相對應的梯隊管理要求; 

  (二)具有良好的成長性;

  (三)企業有利用資本市場發展的意愿,并在積極推進各項相關工作。


第三章 入庫企業申報


第六條 入庫企業申報工作由市政府金融辦牽頭負責。

第七條 入庫企業申報采取縣(市、區)人民政府和市直部門結合申報的方式。各縣(市、區)企業由轄區人民政府于每年6月和12月組織申報。各縣(市、區)金融辦會同發改、經信(國資)、財政、工商、稅務等部門按照申報條件對企業進行初審,初審合格后,統一上報市政府金融辦。

第八條 首批入庫的企業由市經信委(國資委)、市扶貧辦、市農委、市中小企業局、市工商聯和各縣(市、區)金融辦聯合推薦,上報市政府金融辦。

  對5個國定貧困縣中符合《中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》(證監會公告〔2016〕19號)的企業,首發上市適用“即報即審,審過即發”政策,在全國中小企業股份轉讓系統掛牌(以下簡稱“全國股轉系統”)適用“即報即審,審過即掛”政策。市政府金融辦將重點培育貧困縣企業在資本市場掛牌、上市、融資。

第九條 企業按照《臨汾市上市掛牌后備企業申報材料目錄》(附件1)要求,制作申報材料。

第十條 市政府金融辦組織市發展改革委、市財政局、市經信委、市扶貧辦、市中小企業局、市工商聯等有關部門負責人,并邀請證券、財會、法律等方面的專家組成評審小組,對申報企業進行評審,經評審合格的企業正式納入后備企業資源庫。

第十一條 對納入后備企業資源庫的企業,每年定期向全社會公布。


第四章 入庫企業管理


第十二條 入庫企業由市政府金融辦根據企業的行業、規模、財務等情況,劃分為上市(境外上市)后備企業、全國股轉系統掛牌后備企業、山西股權交易中心掛牌后備企業三類,按照企業上市掛牌進程,分階段進行重點服務。

  上市(境外上市)后備企業。包括已上報中國證監會待審過會企業,已上報山西證監局備案輔導企業,已與保薦機構簽訂協議并簽署上市承諾書的企業,財務指標基本滿足上市各項指標的企業。

  全國股轉系統后備企業。包括已與主辦券商簽訂全國股轉系統輔導協議的企業,財務指標基本滿足全國股轉系統掛牌指標的企業,具有可持續經營能力并經培育可在全國股轉系統掛牌的企業,山西股權交易中心已掛牌晉興板的企業。

  山西股權交易中心掛牌后備企業。符合我市轉型發展要求,在工商部門合法注冊滿一年;主營業務明確,具有持續經營能力;產權清晰,治理結構健全;合法合規經營等條件的企業。

第十三條 市政府金融辦對后備企業資源庫實行動態管理,每年進行增補和調減。對有下列情況之一的企業,不再納入后備企業資源庫管理:

(一)經縣(市、區)政府和市直有關部門同意,企業主動申請退出的;

(二)企業入庫后兩年內,因企業自身原因未完成股份制改造的;

(三)企業資產質量和經營狀況發生重大變化,不符合上市掛牌條件的; 

(四)企業有重大違法違規行為,不符合上市掛牌條件的;

(五)企業已完成上市的;

(六)臨汾市推進企業上市掛牌工作領導小組認定的其他情形。


第五章 入庫企業服務


第十四條 入庫企業培育堅持短期效應與長期發展目標相結合,實行滾動培育。

第十五條 企業培訓工作由市政府金融辦牽頭,市直有關部門和縣(市、區)人民政府共同舉辦。市政府金融辦負責對納入到資源庫的企業建立培訓培育檔案,實行跟蹤指導服務。每年不定期舉辦培訓班,邀請相關專家對企業進行專題培訓。適時組織企業到先進地區學習考察,借鑒外地成功經驗。具體培訓課程和內容根據企業改制和上市掛牌的需要,有針對性地確定。

第十六條 市政府金融辦牽頭組建上市掛牌服務小分隊,支持入庫企業上市掛牌融資的各項工作,其人員由經甄選的相關銀行機構、各類股權投資機構、證券機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構的專業人員和市政府金融辦工作人員組成,實現企業個性化需求“一對一”服務。

第十七條 市政府金融辦要建立中介機構執業業績檔案,采取通報“黑名單”和正向激勵等形式,提升中介機構服務質量和服務水平。

第十八條 中介機構要積極配合我市發展多層次資本市場工作,選派高素質人員,提供優質服務。

第十九條 各類行業協會要發揮積極作用,幫助企業對接資本市場。

第二十條 山西股權交易中心臨汾運營中心要充分利用縣(市、區)人民政府各項扶持政策,發揮好服務平臺作用,為企業提供優質中介服務。

第二十一條 大力培育我市股權投資機構發展,積極引進境外知名股權投資機構,鼓勵機構參與我市企業股份制改造工作,發揮其戰略投資、專業化管理、項目及人才引進等優勢,幫助企業提高對接多層次資本市場能力。

第二十二條 市政府金融辦牽頭組織有關部門和企業,主動加強與中國證監會、滬深交易所、全國股轉系統、山西股權交易中心等工作聯系和溝通,及時掌握全國資本市場最新動態。

第二十三條 由市政府金融辦牽頭落實市政府有關獎勵政策:

(一) 在主板、中小企業板、創業板上市的企業由市財政給予一次性獎勵50萬元;

(二) 對在“新三板”上市的企業,由市財政給予一次性獎勵30萬元;

(三) 對在山西省股權交易中心掛牌并融資成功的企業,由市級財政一次性給予中介評級費用和審計費用的50%獎勵,最高不超過10萬元。

  (四) 各縣(市、區)政府根據當地有關獎勵政策具體執行。

第二十四條 申請獎勵資金的企業需提前入庫,未入庫企業不予獎勵。


第六章 保障措施


第二十五條 臨汾市推進企業上市掛牌工作領導小組負責統一領導全市企業上市掛牌、融資、股改等多層次資本市場發展工作,涉及市直相關部門的相關政務服務事項按企業上市掛牌相關政務服務事項辦理規程要求辦理。

第二十六條 各縣(市、區)政府是企業上市掛牌融資的重要責任主體,要把推進企業上市掛牌融資作為地方經濟社會發展重要工作重點部署。要根據市委、市政府要求,結合本地區實際情況制定推進企業上市掛牌工作總體目標、年度目標和年度重點工作計劃;出臺明確的政策支持和意見措施;建立健全工作機制,著力營造資本市場發展良好氛圍;明確責任部門,負責落實與推進入庫企業上市掛牌融資工作,每季度末向市政府金融辦書面匯報此項工作的進度與完成情況,并對工作過程中出現的問題作出說明。

第二十七條 本辦法由市政府金融辦負責解釋。

第二十八條 本辦法自印發之日起執行。


  附件:1.臨汾市上市掛牌后備企業申報材料目錄


     2.臨汾市上市掛牌后備企業備案登記表 


附件1


臨汾市上市掛牌后備企業申報材料目錄


第一章 申報文件


1-1所在地縣(市、區)政府審核意見或主管部門推薦意見


第二章 公司基本情況


  2-1公司概況

  2-1-1擬發行人及控股股東、實際控制人簡介

  2-1-2歷史沿革

  2-1-3主營業務

  2-2行業與競爭

  2-2-1公司所處行業的基本狀況及發展前景

  2-2-2公司所處行業地位

  2-2-3風險因素分析

  2-3產品與生產

  2-3-1主要產品的生產狀況

  2-3-2產品生產與使用過程中的環保問題

  2-3-3生產過程中使用的主要原材料與能源

  2-4技術與研發

2-4-1技術水平、技術儲備

  2-4-2研發成果

  2-4-3研發人員

  2-5財務與會計

  2-5-1公司最近三年的資產負債表、利潤表、現金流量表

  2-5-2商標、專利等無形資產情況及其入賬依據

  2-5-3借款合同、對外擔保、資產抵押等情況

  2-5-4近三年主營收入分類情況說明

  2-5-5目前適用的稅收優惠及政策依據

  2-6公司治理

  2-6-1董、監、高及核心人員情況

  2-6-2公司員工基本情況

  2-6-3公司社會保障情況

  2-6-4公司收入分配制度

  2-7重大合約及法律訴訟

  2-7-1重大合約情況及履行情況

  2-7-2重大法律訴訟與仲裁情況

  2-7-3重大合約及訴訟對公司的影響


第三章 附件


  3-1營業執照復印件

  3-2有關公司設立及經營許可批復文件復印件

  3-3《臨汾市上市掛牌后備企業備案登記表》

  其他材料

(以上為本次申報材料的基本內容與格式要求,各公司可根據自身實際情況作必要的調整)




























抄送:市委辦公廳,市人大常委會辦公廳,市政協辦公廳,市中級法院,市檢察院,人民團體,新聞單位。

臨汾市人民政府辦公廳                     2018年10月19日印發

校對:孔茹(市政府金融辦)                 共印100份

  

主辦:山西省臨汾市人民政府 ? 版權所有 2017

承辦:臨汾市人民政府辦公廳

建設管理:臨汾市政府電子政務中心

設計制作:臨汾辰和科技有限公司(技術支持:400-0357-001)

晉ICP備05003731號  


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